悲剧!私募老总拿到内幕新闻,豪掷700多万炒股,不仅亏掉66万,还被重罚100万!

2021-08-22 21 views 0

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这是一起略显“悲情”与尴尬的内幕生意。

8月9日,深圳证监局宣布一则行政处罚决议书。决议书显示,私募基金老总行使内幕新闻生意股票,一顿操作猛如虎,豪掷700多万,不赚反亏,不仅赔了66万,还由于违反相关划定被罚100万。

内幕信息的形成和果然历程

2020年7月20日,京泉华(002885,股吧)现实控制人张某品、窦某月与睿德信咨询(深圳)有限公司(以下简称睿德信)签署《财政照料协议》,确定拟出售京泉华股份及控制权相关放置。

2020年7月31日,张某品、窦某月与上海市锦天城(深圳)状师事务所签署《专项执法照料条约》,8月11日,双方完成劈头意向事项相同和条约、保密协议签署事项。

2020年9月9日前后,张某品、窦某月、睿德信最先接触控制权意向受让方深圳市远致富海投资治理有限公司(以下简称远致富海)。

2020年9月16日,远致富海时任总司理程厚博带队前往京泉华观光并召开第一次聚会,张某品、窦某月先容京泉华的产物、行业、客户等情形,程厚博等先容远致富海的情形,双方协商由远致富海寻找收购方。

2020年9月21日,远致富海召开例会,明确推动京泉华控制权收购事宜。9月25日,程厚博作为远致富海授权代表与京泉华签署保密协议。

2020年10月14日,张某品、窦某月回访远致富海,确定由远致富海通过设立并购基金方式举行收购,远致富海最先尽职考察,程厚博加入本次回访接待。

2020年11月20日前后,远致富海向京泉华推荐盐都会国资推进收购事宜。经综合思量,决议由远致富海和盐城高新区创业投资有限公司(以下简称盐城高新投)提议设立投资主体作为京泉华股权的承接方。

2020年12月7日,京泉华第三届董事会第十六次聚会审议通过《关于宽免控股股东、现实控制人及其一致行悦耳自愿性股份锁定准许的议案》,京泉华股权转让方与远致富海签署股份转让框架协议。当晚,京泉华披露《关于控股股东、现实控制人及股东签署附生效条件〈股份转让框架协议〉暨公司控制权可能发生调换的提醒性通告》,称控股股东、现实控制人张某品、窦某月配偶及其一致行悦耳张某扬,持股5%以上的股东程某、鞠某金、汪某华,特定股东李某功、安阳市佳盈盛企业治理有限公司与远致富海签署《深圳市京泉华科技股份有限公司股份转让框架协议》,拟分两次合计向远致富海与盐城高新投配合设立的投资主体(以下简称受让方)转让股票3,898.63万股(占上市公司总股本的21.66%),第二次股份转让的同时,窦某月、张某扬将所持京泉华1,139.06万股股票(占上市公司总股本的6.33%)对应的投票权无偿且不能打消地委托予受让方,使受让方获得上市公司的控制权。

上述京泉华现实控制人转让公司控制权的事项属于《证券法》第八十条第二款第八项划定的重大事宜,果然前组成《证券法》第五十二条所述内幕信息。内幕信息不晚于2020年7月20日形成,程厚博通过介入商谈等,不晚于2020年9月16日知悉内幕信息,系内幕信息知情人。

麦克奥迪现实控制人转让公司控制权

2020年5月,远致富海获悉麦克奥迪(300341,股吧)现实控制人有意转让控制权。6月5日,程厚博与麦克奥迪方接触,请其转告麦克奥迪现实控制人远致富海有收购意愿。

2020年6月11日,远致富海通过中央人将《远致富海相助意向》交给麦克奥迪董事会秘书李某,希望转交给麦克奥迪现实控制人陈某欣和主要股东授权代表杨某声,促使双方相同控制权转让事宜。6月18日,陈某欣、杨某声赞成7月2日与程厚博等举行视频相同,不晚于2020年7月1日上午,程厚博通过远致富海投资司理知悉该事项。

2020年7月2日,程厚博等与陈某欣、杨某声通过视频聚会相同,程厚博先容了远致富海的靠山和基本情形,提出相助愿望。7月18日,远致富海将《麦克奥迪战略相助方案》发给陈某欣、杨某声,7月27-29日,程厚博带队实地观光考察麦克奥迪。

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2020年9月7日、9日,麦克奥迪现实控制人陈某欣在李某、财政总监胡某华陪同下实地考察远致富海,双方进一步讨论相助可行性,程厚博与陈某欣会晤。9月17-18日,程厚博带队到厦门提出拟以远致富海为通俗合资人的架构投资麦克奥迪,追求对上市公司的控制权。

2020年9月30日,远致富海将《股权转让协议》和《保密协议》初稿发给陈某欣、杨某声,希望以此为基础尽快开展谈判。

2020年10月22日,陈某欣和杨某声在李某、胡某华陪同下前往福州领会远致富海推荐的收购方。

2020年11月,陈某欣、杨某声的中介团队与远致富海就转让协议内容举行讨论、修订、完善,但未最终定稿。

自2020年6月29日最先,麦克奥迪现实控制人同时也在与北京亦庄投资控股有限公司(以下简称亦庄控股)商谈控制权转让事项。2020年12月19日,陈某欣、杨某声与亦庄控股签署股份转让协议。越日,麦克奥迪披露《关于公司主要股东签署股份转让协议暨公司控制权拟发生调换的提醒性通告》,称麦克奥迪控股股东麦克奥迪控股有限公司和主要股东香港协励行有限公司与亦庄控股签署了《麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司股份转让协议》。麦克奥迪控股有限公司通过协议转让方式,向亦庄控股转让股票9,621.05万股(占麦克奥迪总股本的18.86%)。香港协励行有限公司通过协议转让方式,向亦庄控股转让股票5,678.75万股(占麦克奥迪总股本的11.13%)。本次转让完成后,麦克奥迪控制权将发生调换。

上述麦克奥迪现实控制人转让公司控制权的事项属于《证券法》第八十条第二款第八项划定的重大事宜,果然前组成《证券法》第五十二条所述内幕信息。内幕信息不晚于2020年6月18日形成,程厚博通过介入相同商谈等,不晚于2020年7月1日上午知悉内幕信息,系内幕信息知情人。

豪掷700多万买入股票,最终亏损66万

在知晓内幕新闻之后,程厚博行使两个账户买入京泉华、麦克奥迪这两只股票,一共买入778.22万元

其中,2020年10月16日-12月1日买入“京泉华”股票12.51万股,买入金额204.33万元。也就是说,其在知晓京泉华现实控制人转让公司控制权的一个月后就最先买入该公司股票。

2020年10月16日,停止当日收盘,京泉华股价报收16.75元,12月1日,停止当日收盘,该公司股价为15.68元。2021年4月2-16日,程厚博卖出所有“京泉华”。

不外,这时刻京泉华股价较其买入时有些许幅度的下跌,2021年4月16日,停止当日收盘,该公司股价报收为12.75元,最低时只有12.02元。最终,程厚博赔本清仓,亏损48.33万元。

在麦克奥迪的股票生意上,程厚博也亏损出局。

2020年7月1日-11月26日,其买入“麦克奥迪”股票61.60万股,买入金额573.89万元。2021年4月2-16日,程厚博清仓“麦克奥迪”股票,亏损18.04万元。

总体盘算,程厚博在上述两只股票上累计亏损66.37万元。

被罚100万元

程厚博上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的划定,已组成《证券法》第一百九十一条第一款所述违法行为。程厚博自动供述我局尚未掌握的内幕生意“麦克奥迪”股票违法行为,依法可从轻处罚。

凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据《证券法》第一百九十一条第一款划定,我局决议:对程厚博处以100万元罚款。

逐日经济新闻综合深圳证监局、中国基金报

封面图片泉源:摄图网

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